引言

石油工程项目作为获取石油资源的核心途径，其建设与运营过程充满不确定性，风险因素纷繁复杂，从勘探、开采直至运输、加工，每个环节都有可能面临技术难题、市场波动以及政策变化等风险，一旦风险发生，会造成巨大经济损失，还可能对环境和社会产生严重影响。构建一套科学且完善的石油工程项目风险预警指标体系，及时察觉并处理潜在风险，对保障石油工程项目顺利推进、提升石油企业经济效益和竞争力有现实意义。

一、石油工程项目风险分析

（一）技术风险

勘探技术不确定性：石油勘探通过先进技术来确定油藏位置和储量，然而地震勘探、测井等技术存在误差。在复杂地质条件下，深层油气藏勘探难度较大，可能致使勘探结果不准确，影响后续开发决策^[1]。比如在某深海石油勘探项目中，因海底地形复杂，前期勘探技术无法精准测定油藏边界，使得开采方案制定出现偏差，增加了开采成本和时间。

开采技术难题：随着石油资源逐渐向深海、非常规领域拓展，开采技术面临更大挑战，像页岩气开采需要水力压裂等特殊技术，技术不成熟可能造成开采效率低下、资源浪费^[2]。某页岩气开采项目因压裂技术不过关，未能有效释放页岩气，造成大量人力、物力浪费，项目进度严重滞后。

（二）市场风险

油价波动：国际油价受全球政治、经济形势影响，波动频繁且幅度较大。油价下跌会压缩石油工程项目利润空间，甚至导致项目亏损，2020年，受新冠疫情影响，全球石油需求大幅下降，油价暴跌，许多石油工程项目面临巨大经济压力，部分项目不得不暂停或缩减规模。

市场供需变化：新能源发展、环保政策加强等因素改变了能源市场供需结构，如果石油工程项目产能规划与市场需求脱节，可能出现产能过剩或供应不足的情况。一些地区盲目扩大石油产能，随着新能源汽车普及，石油需求增长放缓，导致石油产品滞销，企业库存积压严重。

（三）自然风险

地质灾害：石油工程项目大多分布于地质条件复杂的区域，极易遭受地震、泥石流以及山体滑坡等地质灾害的侵袭，这些灾害很可能对石油生产设施造成破坏，引发人员伤亡以及财产损失。比如某山区的石油管道项目，由于面临了泥石流，致使管道被冲毁，原油发生泄漏，这造成了环境污染，同时也使得石油供应中断，给企业造成了极为巨大的损失。

恶劣气候条件：像暴雨、飓风、严寒等极端天气，会对石油工程施工以及生产作业产生影响。在极地地区开展石油开采工作时，严寒的气候会致使设备性能下降，增加设备维护成本以及安全风险，恶劣天气以及可能造成海上石油平台作业中断，影响项目进度。

（四）管理风险

项目组织管理不善：石油工程项目涉及多个部门以及专业领域，组织协调工作存在较大难度。倘若项目管理团队欠缺经验，职责分工不够明确，就可能致使项目执行效率降低，出现工期延误、成本超支等一系列问题。例如某大型石油工程项目，因为组织架构混乱，部门之间沟通不畅，在施工过程中频繁出现设计变更的情况，最终导致项目成本大幅增加，工期延长。

安全管理漏洞：石油行业属于高危行业，安全管理工作非常关键。如果安全管理制度不完善，员工安全意识淡薄，就容易引发安全事故。比如某炼油厂，由于安全管理不到位，发生了火灾爆炸事故，造成了重大人员伤亡以及财产损失，企业声誉也受到了严重影响。

（五）政策风险

环保政策变化：随着全球对环境保护变得日益重视，环保政策变得日益严格，石油工程项目在勘探、开采、运输以及加工过程中会产生废水、废气和废渣等污染物，如果不符合环保标准，就可能面临罚款、停产整顿等处罚。一些老旧石油开采企业，由于环保设施不达标，在环保政策收紧之后，不得不投入大量资金进行改造，这增加了企业的运营成本。

税收政策调整：税收政策是国家调控经济的关键手段，石油行业作为关键税源，税收政策的变化会对企业盈利能力产生影响，如果税收增加，石油工程项目的利润将会被压缩。

二、石油工程项目风险预警指标体系构建原则

（一）科学性原则

风险预警指标体系需依据科学理论以及实践经验构建，精准反映石油工程项目风险的本质特性与内在规律。指标选取要有清晰明确的经济、技术含义，计算方法以及数据来源都要科学合理，以此保障指标体系可靠性与有效性^[3]。

（二）全面性原则

指标体系要包含石油工程项目所面临的各类风险因素，像技术、市场、自然、管理以及政策等方面，全面呈现项目风险状况。要考量不同风险因素之间的相互关联，防止出现指标遗漏或者重复的情况。

（三）敏感性原则

预警指标要可对风险因素的变化作出快速且灵敏的反应，当风险因素出现异常变动时，指标值应能及时改变，及时发出预警信号，为项目管理者提供决策依据。

（四）可操作性原则

指标体系应方便实际应用，指标数据应容易获取和计算。所选取的指标要有明确的统计口径和计算方法，可通过现有的统计资料、监测数据或者调查方法得到，指标体系要简洁易懂，避免过于繁杂，以降低实际操作的难度。

（五）动态性原则

石油工程项目风险有动态变化的特征，随着项目推进以及外部环境改变，风险因素和风险程度也会发生变化，风险预警指标体系应有动态性，可依照项目实际情况和外部环境变化进行适时调整与完善。

三、石油工程项目风险预警指标体系构建

（一）技术风险指标

勘探成功率：呈现石油勘探阶段发现商业性油藏的概率情况，其计算公式是勘探成功井数÷总勘探井数×100%。如果勘探成功率越低，那就意味着勘探技术所面临的风险越大。

开采技术成熟度：通过专家打分法来对开采技术的成熟程度给予评估，其分值范围处于零至十分之间，零分代表技术完全不成熟，十分表示技术极为成熟。分值越低，开采技术的风险也就越高。

新技术应用比例：是指在石油工程项目中采用的新技术投资占总技术投资的比例，如果新技术应用比例过高，有可能因为技术不稳定而带来风险，如果比例过低，那么可能会对项目的技术竞争力产生影响，其计算公式为新技术投资÷总技术投资×100%。

（二）市场风险指标

油价波动率：用于衡量油价波动的剧烈程度，计算公式为（当前油价 - 上一周期油价）÷上一周期油价×100%。油价波动率越大，市场风险也就越高。

市场需求增长率：反映石油市场需求的增长状况，计算公式是（本期市场需求量 - 上期市场需求量）÷上期市场需求量×100%。如果市场需求增长率下降，有可能预示着市场风险有所增加。

竞争对手市场份额变化率：用来评估竞争对手在市场中的竞争力变化，计算公式为（本期竞争对手市场份额 - 上期竞争对手市场份额）÷上期竞争对手市场份额×100%。竞争对手市场份额上升，可能会对本项目造成市场挤压方面的风险。

（三）自然风险指标

地质灾害发生频率：对项目所在地区历史上地质灾害发生的次数展开统计，倘若发生频率越高，那么自然风险也就越大。

恶劣天气影响天数：通过气象数据来统计项目施工或者生产期间受到恶劣天气影响而无法正常作业的天数，如果影响天数越多，自然风险便会越高。

自然灾害损失率：它所指的是因自然灾害造成的直接经济损失与项目总投资的比例，其计算公式为：自然灾害直接经济损失除以项目总投资再乘以100%。当损失率越高时，自然风险越大。

（四）管理风险指标

项目进度偏差率：用于衡量项目实际进度和计划进度之间的差异，计算公式为：（计划进度 - 实际进度）÷计划进度×100%。进度偏差率越大，项目管理可能存在问题，管理风险也就越高，

成本超支率：反映项目实际成本与预算成本的偏离状况，计算公式为：（实际成本 - 预算成本）÷预算成本×100%。成本超支率越高，管理风险越大。

安全事故发生率：统计项目施工或者生产过程中发生安全事故的次数与总作业次数的比例，计算公式为：安全事故发生次数除以总作业次数再乘以100%，安全事故发生率越高，管理风险越大。

（五）政策风险指标

环保政策合规性：通过专家打分法来评估项目是否符合当前环保政策要求，分值范围是零到十分，零分代表完全不符合，十分代表完全符合。分值越低，环保政策风险越高。

税收政策变动幅度：计算税收政策调整前后企业税负的变化幅度，计算公式为：（调整后税负 - 调整前税负）÷调整前税负×100%。变动幅度越大，税收政策风险越高。

行业政策支持度：通过专家打分法评估国家和地方政府对石油行业的政策支持程度，分值范围是零到十分，零分表示没有政策支持，十分表示政策支持力度大。分值越低，政策风险越高。

四、石油工程项目风险预警指标权重确定

（一）层次分析法基本原理

层次分析法，也就是AHP，是处理复杂问题的有效办法，它把复杂问题分解成多个层次，通过两两比较来确定各层次元素的相对关键性，算出指标权重。它的基本步骤有建立层次结构模型、构造判断矩阵、层次单排序以及一致性检验、层次总排序以及一致性检验。该方法能把定性和定量分析结合起来，让决策过程更科学、合理。

（二）构建层次结构模型

在石油工程项目风险预警指标体系里，构建层次结构模型可清晰呈现各指标间的关系，把它分成目标层、准则层和指标层三个层次。目标层是石油工程项目风险预警，这是整个体系的核心目标；准则层有技术风险、市场风险、自然风险、管理风险和政策风险，这些是影响石油工程项目风险的主要方面；指标层是各准则层下的具体风险预警指标，像勘探成功率、油价波动率等。通过这种层次结构，能系统分析和评估石油工程项目的风险状况。

（三）构造判断矩阵及一致性检验

邀请石油工程领域的专家，依据各指标间的相对关键性，采用1 - 9标度法构造判断矩阵。1 - 9标度法是把人们对不同元素相对关键性的主观判断进行量化的方法，构造判断矩阵后，要对其进行一致性检验。一致性指标，也就是CI，和随机一致性比率，也就是CR，是衡量判断矩阵一致性的关键指标。当CR < 0.1时，认为判断矩阵有一致性，不然就要重新调整判断矩阵，一致性检验能保证判断矩阵的合理性和可靠性，保证算出的指标权重有实际意义。

（四）计算指标权重

通过计算判断矩阵的特征向量，可以得到各指标相对于上一层指标的权重。接着进行层次总排序，把各指标相对于上一层的权重进行综合计算，得到各指标相对于目标层的综合权重，综合权重反映了各风险预警指标在整个指标体系中的关键程度，为后续的风险评估和预警提供了关键依据。比如通过计算发现，在技术风险准则层中，勘探成功率的权重较高，在评估技术风险时，勘探成功率是一个更为关键的指标。

结论

本研究通过对石油工程项目风险的分析，构建了一套科学合理的风险预警指标体系，包含技术、市场、自然、管理和政策等风险因素，运用层次分析法确定了各指标的权重，明确了不同风险因素在项目风险预警中的关键程度。未来研究可以拓展风险预警指标体系，引入更多先进的数据分析方法，提高风险预警模型的精度和可靠性。

参考文献：

[1]于越.石油天然气行业工程项目管理的风险评估分析[J].石化技术,2025,32(03):314-316.

[2]吴克兵.推进财务职能变革强化境外石油工程项目风险防控[J].中国石化,2024,(11):64-65.

[3]王长峰,李鑫瑞,郑秋爽,等.国际石油工程项目风险预警指标体系构建研究[J].项目管理技术,2023,21(02):8-14.

作者简介：高志军，男，汉族，1979.7.10 ，陕西吴起，大学本科，石油工程专业，工程师，从事石油工程和项目规划工作。

高志军身份证：610626197907100010