【前言】

工程变更与索赔是合同管理中的一个环节，会直接关系到合同履行的成功与否。在我国建设工程市场日益成熟的今天，施工企业如何充分运用合同条款所赋予的权利，强化变更索赔，降低经济损失，获得合理的经济赔偿，从而获得最大的经济效益，已经是建筑行业中非常重要的一环。

一、工程变更索赔分析

1.工程变更概念

工程变更是指在工程建设中，因工程本身的特性或外部环境的原因，为使工程得以完工，对工程所作的必要变更，主要有工程数量、工程进度和工程质量标准等方面。工程是一种长期、复杂的工作，在外部环境改变时，必须对其进行相应的调整，才能避免工程失控。

工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。索赔是一种正当的权利要求，它是合同当事人之间一项正常的而且普遍存在的合同管理业务，是一种以法律和合同为依据的合情合理的行为。

根据工程施工的实践习惯，变更索赔具有双向性，不仅承包人可以向发包人提出变更或者索赔，发包人也可以向承包人提出的变更或索赔。

2.工程变更与索赔成因

由于建设工程项目具有规模大，投资高，周期长，并且技术性强等特点。导致在施工过程中会有很多不确定的因素发生，进而产生矛盾，因此变更索赔是客观存在，并且难以避免。

工程变更是由各种原因造成的，一般都是以提高施工效益和降低造价为目的而进行的一种工程变更。其中，引起工程变更的主观原因有：（1）建设方或监理机构主动发起的，工程量的增减、工程价款的调整、工期变化等，都会导致工程变更；（2）承包人，因未按计划进行，施工人员不足，工程质量不合格，无法按时完工等，被动导致建设方或监理机构不得不削减工程量、调整工序等所引起的工程变更。

工程索赔主要包括：(1)合同对方违约，不履行或未正确履行合同义务与责任;(2)合同错误，如合同条文不全、错误、矛盾等；（3）设计图纸、技术规范错误等；（4）工程环境变化，如法律法规、市场因素、自然条件的变化等；（5）合同外的第三人，如监理人履职不当，供货商的供货延误，施工材料的不合格等；（6）不可抗力因素，如恶劣气候条件、地震、洪水等。

3.工程变更与索赔事件分析

工程变更索赔的成立，应该同时具备以下三个前提条件：（1）事件已造成了承包人或发包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于本方的行为责任或风险；（3）承包方或发包方均按照合同规定的程序和时间提交索赔的意向通知和索赔报告。

例如在水坝排水工程建设过程中，因基坑防渗墙施工达不到工程要求，致使实际抽排水量远远超过设计抽排水量，对大坝排水工程施工造成了很大的影响。为使工程状况得到改善，业主与设计单位共同召开专题会，对项目进行变更指示。施工单位要根据复杂多变的施工环境，对工程进行全面的分析，对工程进行确定，以达到业主和建设单位的需求，在此基础上，继续加大设备和人力的投入，以保证大坝的排水工程能够达到建设的需要，从而保证项目的成功。然而，由于一些不可控制的原因，给施工单位带来了巨额的亏损，因此，施工单位提出了索赔。

根据工程变更的原因，施工单位认为主要是由于在施工期间，基坑防渗墙的设计不合理，从而加大了施工难度。项目变更的主要风险有：人力设备短缺，资金不足，防渗墙设计不合理，气候条件恶劣等。根据《大坝及溢洪道工程施工投标文件》技术规范，多次排水建设标准和建设要求是按照技术规范进行的，按照招标文件的计算，在增加的设备、人员等方面，要额外投入，超出了招标文件规定的设备、人员成本，为此，向业主提出了索赔。

二、工程变更索赔的方法

1.建设优质项目

能否按照合同规定进行工程建设，并尽力做好工程，使业主和监理工程师满意，是施工变更索赔成功的第一个条件。实践表明，只要施工单位认真努力克服重重困难，最终达到了工程的质量标准，并且按照合同的规定进行了施工，并且还找到了一些设计上的不合理或失误之处，并给出了被业主和监理工程师所采用的改进意见，这样的话，施工单位的变更索赔请求，通常都能得到适当地满足。对于一些难以达成的变更索赔，或者对变更的处理不够重视，往往都能够获得业主及监理工程师的理解，使得变更索赔的变更索赔能够获得一个较为令人满意的结果。

2.做好合同管理

在施工变更的索赔管理中，要注意以下几个方面：①对整个工程项目的所有合同资料都要了解透彻，能从变更索赔的观点对合同条款进行解读，而不会错失任何合理的索赔机会。②在招标过程中，对所有的合同文件都要进行认真的分析和把握，弄清楚合同中可能出现的各类隐藏风险，在项目建设前、施工中和竣工后，都要对可能引起项目变更的各类风险进行全面的评估，并且能够提前规避所有可能发生的风险，将施工单位所承受的风险和损失降到最低；③熟知合同中的工作内容，时刻关注业主、监理工程师发出的更改指示或者是口头上的请求，如果发现工程已经超过了合同中的工作范围，就立即进行变更和索赔；④在编制变更索赔报告及协商过程中，充分利用合同知识对其权利进行解释与保护，合理使用计价方式，争取合理的工期延期或者经济赔偿。

3.做好成本管理

每一项工程的成本管理，都要以招标报价为起点，贯穿于建设全过程。一个有经验的施工单位，应当知道如何从投标文件中寻找施工变更索赔的可能性，并且把未来进行施工变更索赔所需要的资料写进报价中，要熟知建设工程合同中的经济条款，根据这些经济条款来获取施工单位应得的资本收益，从而保护自己的合理经济利益。

4.要善于进行变更索赔

工程变更索赔是一项长期的工作，经过多次磋商、谈判后，最终得以解决的工程变更索赔。在进行变更索赔时，不仅要做好变更索赔的准备工作，还要做好变更索赔的谈判工作，争取用友好的方式来解决变更索赔纠纷，避免将谈判拖入激烈对峙的僵局。

5.要收集整理详细的变更索赔资料

索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。索赔证据作为索赔文件的组成部分，在很大程度上关系到索赔的成功与否。没有证据或证据不足，索赔均难以成功。索赔证据的收集和整理需要经过细致的准备，如果没有翔实的索赔证据，无法形成严密的证据链条，即使抓住了合同履行过程中的索赔机会，也会因证据不充分而使索赔要求无法实现或索赔金额大打折扣。

在工程项目实施过程中，会产生大量的工程信息和资料，这些信息和资料是开展索赔的重要证据，因此，在在施工过程中应该自始至终做好资料积累工作，建立完善的资料记录和科学管理制度，认真系统地积累和管理合同、质量、进度以及财务收支等方面的资料，保证各类资料的完整性，以备索赔时提供证据所需。

对于变更索赔，应该按照业主的要求，采用统一的形式，将详细的图纸、计算公式、照片、施工记录、统计数据、所依据的文件、会议纪要、合同条款等一并提交。所以，在施工期间，要对相关的资料进行搜集和整理，为变更索赔做好准备。

6.变更索赔的工作技巧

①择优选人。尽量选择工作认真仔细，责任心强，吃苦耐劳，有一定的专业知识和社会交往能力的技术人员来担任这个工作。

②融洽关系。除了要熟悉合同、做好工程建设和数据收集，还要与业主和监理工程师建立良好的合作关系。要充分发挥各方的作用，积极与业主和监理沟通，争取不让变更索赔搁浅。

③把握时机。对于业主和监理来说，对于变更，特别是索赔问题，通常都是非常敏感的，要注重时间的把握，不要操之过急，否则会引起业主和监理的不满。虽然 FIDIC条件中对时间有了详细的规定，但是，考虑到我国当前的建设管理的特点，通常应该是在工程已经完成了60%，而且进度和质量都得到了业主和监理的认可之后，才开始进行索赔，而且应该从浅到深，在书面提交之前，要和相关的人进行口头交流，这样才不会显得过于突兀。

结束语

工程变更和索赔涉及到项目的亏损，做好这一工作需要我们下大力气，对项目负责，对企业负责。尤其是在目前施工项目的变更和索赔工作中，这就需要广大工程技术人员在施工过程中要牢固树立正确的工程变更和索赔意识，并抓紧抓好施工进度。

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